反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(2019.11.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 行政處分指國家行政機關對國家公務員和國家行政機關任命的其他人員違反行政紀律的行為給予的（）。

2 《反洗錢法》立法宗旨是（）。

3.問答題金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的或未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的，未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的，與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的，違反保密規(guī)定，泄露有關信息的，拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的，致使洗錢后果發(fā)生需負什么法律責任？

參考答案：金融機構(gòu)有上述行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人...

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4.問答題國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動，向金融機構(gòu)進行調(diào)查核實時，金融機構(gòu)應如何作為？

參考答案：

金融機構(gòu)應當予以配合，如實提供有關文件和資料。

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5 《中華人民共和國反洗錢法》所稱金融機構(gòu)，是指（）政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲匯機構(gòu)、信托投資公司、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司等。

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6 根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定金融機構(gòu)，應當履行哪些反洗錢義務（）

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7 《中華人民共和國反洗錢法》中提到的國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)是指（）。

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8 《反洗錢法》規(guī)定，中國人民銀行為履行（）職責，可以從國務院有關部門、機構(gòu)獲取所必需的信息，國務院有關部門、機構(gòu)應當提供。

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9 《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司應將幾類交易或者行為作為可疑交易進行報告（）

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10.問答題金融機構(gòu)在履行反洗錢義務過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應如何處理？

參考答案：

應當及時以書面形式向中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)和當?shù)毓矙C關報告。

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