反洗錢考試反洗錢法填空題每日一練(2019.12.07)

來源：考試資料網(wǎng)

1.填空題從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（）和（），以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，對(duì)客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。

參考答案：大額交易；可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)

2.填空題從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告（）規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時(shí)提交可疑交易報(bào)告。

參考答案：內(nèi)部操作

3.填空題從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資合規(guī)管理政策，對(duì)其境內(nèi)外（）、（）、事業(yè)部的反洗錢和反恐怖融資工作實(shí)施統(tǒng)一管理。

參考答案：附屬機(jī)構(gòu)；分支機(jī)構(gòu)

4.填空題從業(yè)機(jī)構(gòu)及其員工對(duì)依法履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息應(yīng)當(dāng)予以保密。非依法律規(guī)定，不得向（）和（）提供。

參考答案：任何單位；個(gè)人

5.填空題金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺(tái)向中國人民銀行報(bào)送反洗錢和反恐怖融資報(bào)告、報(bào)表及相關(guān)信（）。

參考答案：數(shù)據(jù)和資料