A.客戶身份識別制度是反洗錢內部控制的基本制度之一
B.金融機構應當將客戶身份識別的要求滲透到各項業(yè)務和各個操作環(huán)節(jié)中去
C.為有效開展客戶身份識別工作，金融機構還應當逐步建立重點關注可客戶名單庫和高風險客戶識別系統(tǒng)
D.金融機構應在持續(xù)關注的基礎上，盡量保持客戶的風險等級不變
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A.合規(guī)方法
B.風險為本方法
C.合規(guī)與風險并重
D.風險測試方法
A.2003
B.2006
C.2013
D.1990
A.建立客戶身份識別制度
B.客戶身份資料交易記錄保存制度
C.持續(xù)的員工培訓制度
D.大額交易和可疑交易報告制度
A.禁止向恐怖主義提供資助的國際公約
B.進行非法販運麻醉藥品和精神藥物公約
C.打擊跨國有組織犯罪公約
D.反腐敗公約
A.大額和可疑交易數據報送
B.客戶身份識別
C.客戶身份資料和交易記錄保存
D.反洗錢監(jiān)督檢查
最新試題
金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面？（）
金融機構在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織？（）
金融機構保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整，足以再現（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據、業(yè)務函件和其他資料。
下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（）
證券期貨業(yè)機構應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
（）年，FATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
按照《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機構發(fā)現涉恐資金交易應向（）部門報告
客戶洗錢風險分類的參考指標包括（）。
涉及恐怖活動的資產被采取凍結措施期間，符合以下情形之一的，有關賬戶可以進行款項收取或者資產受讓（）。