A.合規(guī)方法
B.風(fēng)險(xiǎn)為本方法
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)并重
D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試方法
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.2003
B.2006
C.2013
D.1990
A.建立客戶身份識(shí)別制度
B.客戶身份資料交易記錄保存制度
C.持續(xù)的員工培訓(xùn)制度
D.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
A.禁止向恐怖主義提供資助的國(guó)際公約
B.進(jìn)行非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約
C.打擊跨國(guó)有組織犯罪公約
D.反腐敗公約
A.大額和可疑交易數(shù)據(jù)報(bào)送
B.客戶身份識(shí)別
C.客戶身份資料和交易記錄保存
D.反洗錢監(jiān)督檢查
A.可疑交易報(bào)告
B.宣傳培訓(xùn)
C.交易資料保存
D.客戶身份識(shí)別
最新試題
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
中國(guó)人民銀行于（）成立了中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。
以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
我國(guó)關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）
客戶身份識(shí)別完整性原則是指（）
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括（）。