A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.身體健康狀況
D.消費觀念
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A.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達且規(guī)模巨大的西方國家較為常見
B.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達且規(guī)模巨大的東方國家較為常見
C.典型案例有上世紀80年代中期著名的Edward洗錢案件。
D.典型案例有上世紀80年代中期著名的David洗錢案件。
A.客戶身份資料信息自業(yè)務(wù)關(guān)系建立后至少保存5年
B.客戶交易信息自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存5年
C.客戶一次性交易信息自記賬當年起至少保存5年
D.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當按照5年期限保存
A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)
C.當?shù)毓矙C關(guān)
D.當?shù)匕踩珯C關(guān)
A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類。
C.自然人客戶財務(wù)狀況、資金來源、年齡
D.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)、存續(xù)時間。
A.本機構(gòu)總部各項業(yè)務(wù)
B.全部分支機構(gòu)各項業(yè)務(wù)
C.僅限部分分支機構(gòu)各項業(yè)務(wù)
D.僅限人民銀行當年度開展過現(xiàn)場檢查的分支機構(gòu)
最新試題
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。
下列關(guān)于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（）
客戶洗錢風險分類的參考指標包括（）。
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L險評估工作流程具有（）或可追溯性。
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）
金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面？（）
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險?？蛻麸L險子項包括（）
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）