多項(xiàng)選擇題依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()

A.客戶身份資料信息自業(yè)務(wù)關(guān)系建立后至少保存5年
B.客戶交易信息自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存5年
C.客戶一次性交易信息自記賬當(dāng)年起至少保存5年
D.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的,應(yīng)當(dāng)按照5年期限保存


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1.多項(xiàng)選擇題按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報(bào)告

A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
C.當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
D.當(dāng)?shù)匕踩珯C(jī)關(guān)

2.多項(xiàng)選擇題證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()

A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類。
C.自然人客戶財(cái)務(wù)狀況、資金來源、年齡
D.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)、存續(xù)時(shí)間。

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()

A.本機(jī)構(gòu)總部各項(xiàng)業(yè)務(wù)
B.全部分支機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)
C.僅限部分分支機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)
D.僅限人民銀行當(dāng)年度開展過現(xiàn)場檢查的分支機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

A.聯(lián)合國
B.亞太反洗錢組織
C.FATF
D.歐亞反洗錢與反恐怖融資組織

最新試題

持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低?()

題型:單項(xiàng)選擇題

反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員,各級(jí)人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求?()

題型:單項(xiàng)選擇題

以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象?()

題型:單項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型:單項(xiàng)選擇題