單項選擇題證券期貨業(yè)機構應確?？蛻麸L險評估工作流程具有（）或可追溯性。
A.可稽核性
B.正確性
C.可行性
D.完整性
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1.單項選擇題在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
A.磁帶
B.光盤
C.硬盤
D.紙質(zhì)檔案
2.單項選擇題以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
A.證券行業(yè)
B.廢品收購、旅游
C.餐飲、零售
D.藝術品收藏、拍賣
3.單項選擇題證券期貨業(yè)機構對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
A.低風險客戶
B.中風險客戶
C.高風險客戶
D.禁止類客戶
4.單項選擇題我國關于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
A.過失洗錢行為也構成洗錢犯罪
B.洗錢犯罪的明知要件是指犯罪行為人確知道清洗資金是上游犯罪所得
C.行為人實施洗錢行為時主觀上必須是故意的
D.通過客觀證據(jù)推定行為人應當知道清洗資金是上游犯罪所得不構成洗錢犯罪
5.單項選擇題以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）
A.檢查組人員僅有1人
B.檢查組人員僅有2人
C.檢查組未出示執(zhí)法證
D.檢查組未出示檢查通知書
最新試題
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構的反洗錢年度報告內(nèi)容應當覆蓋（）
題型：多項選擇題
證券期貨業(yè)機構應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
題型：單項選擇題
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
題型：單項選擇題
證券期貨業(yè)金融機構應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險?？蛻麸L險子項包括（）
題型：多項選擇題
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風險相對較低？（）
題型：單項選擇題
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
題型：單項選擇題
2009年《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
題型：單項選擇題
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）
題型：單項選擇題
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
題型：單項選擇題