反洗錢考試反洗錢基礎知識章節(jié)練習(2020.03.27)

來源：考試資料網(wǎng)

1 根據(jù)國際反洗錢組織金融行動特別工作組（FATF）在其2003年修訂的反洗錢《四十項建議》中指出，反洗錢國際合作應當包括（）。

2 中國反洗錢監(jiān)測分析中心及其工作人員應當對依法履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息（）

3 《金融行動特別工作組四十項建議》規(guī)定的常規(guī)客戶身份盡職調查措施有（）

4.判斷題將于2007年1月1日施行的《中華人民共和國反洗錢法》共七章三十七條。

5 《關于洗錢問題的四十項建議》中金融機構的義務主要有：（）

6.填空題《中華人民共和國反洗錢法》所稱的金融機構是指依法設立的從事金融業(yè)務的政策性銀行、（）、信用合作社、郵政儲匯機構、信托投資公司、（）、（）、（）以及國務院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務的其他機構。

參考答案： 商業(yè)銀行；證券公司；期貨經(jīng)紀公司；保險公司

7.判斷題2003年9月，中央機構編制委員會在制定中國人民銀行職能轉變后的新“三定”方案中明確規(guī)定：“原由公安部承擔的組織協(xié)調國家反洗錢工作的職責轉由中國人民銀行承擔。”

8.判斷題《聯(lián)合國禁止非法販運**品和精神藥物公約》是國際社會第一個反洗錢國際法規(guī)范。

9 證券公司、期貨公司、基金管理公司在辦理（）等業(yè)務時，應當識別客戶身份。

10 下列哪些組織屬于專業(yè)反洗錢國際組織（）