單項選擇題銀行機(jī)構(gòu)未按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息業(yè)務(wù)處理規(guī)定》和《聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)操作規(guī)程》的要求進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，造成不法分子開立（）銀行賬戶或以虛假居民身份證件辦理按照法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定應(yīng)核對相關(guān)個人的居民身份證件的支付結(jié)算業(yè)務(wù)的，人民銀行將依法從重進(jìn)行處罰。

A.假名
B.匿名
C.重名
D.曾用名


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1.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險評級時，需要考慮的業(yè)務(wù)風(fēng)險子項有（），并進(jìn)行綜合分析。

A.交易金額
B.非面對面交易
C.跨境交易
D.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度

2.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循（）的風(fēng)險提示。

A.金融行動特別工作組（FATF）
B.亞太反洗錢組織（APG）
C.國際貨幣基金組織（IMF）
D.歐亞反洗錢及反恐怖融資組織（EAG）

3.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)如發(fā)現(xiàn)，客戶（），可適當(dāng)調(diào)高其風(fēng)險評級。

A.曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)關(guān)或金融交易所提示予以關(guān)注
B.存在犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面的歷史記錄
C.涉及權(quán)威媒體的重要負(fù)面新聞報道評論的
D.征信記錄存在3次以上逾期記錄的

4.多項選擇題對于具有下列情形之一的客戶，金融機(jī)構(gòu)可直接將其風(fēng)險等級確定為最高，而無需逐一對照上述風(fēng)險要素及其子項進(jìn)行評級：（）。

A.客戶被列入我國發(fā)布或承認(rèn)的應(yīng)實施反洗錢監(jiān)控措施的名單
B.客戶為外國政要或其親屬、關(guān)系密切人
C.客戶實際控制人或?qū)嶋H受益人屬前兩項所述人員
D.客戶多次涉及可疑交易報告
E.客戶拒絕金融機(jī)構(gòu)依法開展的客戶盡職調(diào)查工作
F.金融機(jī)構(gòu)自定的其他可直接認(rèn)定為高風(fēng)險客戶的標(biāo)準(zhǔn)

5.多項選擇題以下哪些屬于洗錢風(fēng)險較高的情況：（）。

A.客戶信息公開程度高
B.客戶身份證件或身份證明文件難以查驗
C.現(xiàn)金交易
D.非面對面交易

最新試題

下列關(guān)于反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)支付結(jié)算管理防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項的通知》規(guī)定，有權(quán)拒絕開戶僅適用于（）領(lǐng)域。

題型：單項選擇題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對于辦理跨境匯款業(yè)務(wù)中獲取的匯款人、收款人等相關(guān)信息，至少應(yīng)保存（）。

題型：單項選擇題

對于起點金額以上的跨境匯入和匯出匯款業(yè)務(wù)，義務(wù)機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

題型：單項選擇題

建立健全反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估制度，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新技術(shù)、（）產(chǎn)生的洗錢和恐怖融資風(fēng)險自主進(jìn)行持續(xù)識別和評估，動態(tài)監(jiān)測市場風(fēng)險變化，完善有關(guān)反洗錢監(jiān)管要求。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識別有關(guān)工作的通知》要求，受益所有人需登記的身份信息要素不包括（）。

題型：單項選擇題

以下哪類個人銀行結(jié)算賬戶在同一銀行只能開立一個？（）

題型：單項選擇題

下列對于客戶身份識別的說法正確的是：（）。

題型：單項選擇題

在未成年人尚未辦理戶籍登記的情況下，（）可視為未成年人的身份證明文件。

題型：單項選擇題

自然人客戶銀行賬戶與非居民在境內(nèi)開立的銀行賬戶發(fā)生單筆或者累計人民幣（）、外幣等值（）金額的款項劃轉(zhuǎn)的，需要提交大額交易報告。

題型：單項選擇題