A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門
B.計(jì)劃財(cái)務(wù)部門
C.審計(jì)監(jiān)察部門
D.相關(guān)部門
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A.3
B.5
C.7
D.10
A.法人行社
B.辦事處
C.省聯(lián)社
D.銀監(jiān)部門
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級(jí)管理層-業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)（合規(guī)）管理委員會(huì)-高級(jí)管理層-合規(guī)部門
D.高級(jí)管理層-合規(guī)部門-稽核部門
A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計(jì)范疇
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告》時(shí)，應(yīng)初步明確案件所屬類別
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)只對(duì)第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開(kāi)展案件調(diào)查、審計(jì)和后續(xù)處置工作
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息（成功堵截）》格式上報(bào)，不納入案件統(tǒng)計(jì)
最新試題
案防制度中嚴(yán)禁柜員代客戶保管的物品有：（）
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》所稱的案件包括因經(jīng)濟(jì)糾紛引起的民事案件。
對(duì)案件責(zé)任追究中的“雙線問(wèn)責(zé)”、“上追兩級(jí)”、“一案四問(wèn)責(zé)”具體是指什么？
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要隨意查詢個(gè)人信用報(bào)告
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度包括（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行重要崗位員工輪崗制度，可采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來(lái)落實(shí)。
銀行員工可以以個(gè)人名義與客戶建立私人委托關(guān)系。
關(guān)于金庫(kù)鑰匙、密碼管理以下說(shuō)法正確的是（）。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的，可予恢復(fù)原職。
《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》指出，根據(jù)案件定義和分類，如果銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無(wú)其他違法違規(guī)行為的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)則無(wú)需報(bào)送此類案件。