A.3
B.5
C.7
D.10
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.法人行社
B.辦事處
C.省聯(lián)社
D.銀監(jiān)部門
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級(jí)管理層-業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)（合規(guī)）管理委員會(huì)-高級(jí)管理層-合規(guī)部門
D.高級(jí)管理層-合規(guī)部門-稽核部門
A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計(jì)范疇
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告》時(shí)，應(yīng)初步明確案件所屬類別
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)只對(duì)第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開展案件調(diào)查、審計(jì)和后續(xù)處置工作
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息（成功堵截）》格式上報(bào)，不納入案件統(tǒng)計(jì)
A.法人行社
B.省聯(lián)社辦事處
C.省聯(lián)社
D.稽核部門
最新試題
根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關(guān)于做好案件防控評(píng)估工作的通知》，案件防控工作考評(píng)的內(nèi)容包括（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括哪些內(nèi)容：（）
《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的，可予恢復(fù)原職。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的民事案件和行政案件有關(guān)信息屬于《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》所指的案件信息。
《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》指出，根據(jù)案件定義和分類，如果銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)則無需報(bào)送此類案件。
案防制度中嚴(yán)禁柜員代客戶保管的物品有：（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度包括（）
銀行員工下列哪幾種行為被監(jiān)管部門所禁止？（）
在雙人分開保管密碼和鑰匙的情況下，自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙在使用完畢后，可不入庫（柜）保管。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要隨意查詢個(gè)人信用報(bào)告