A.法人行社
B.辦事處
C.省聯(lián)社
D.銀監(jiān)部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.流動性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級管理層-業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)（合規(guī)）管理委員會-高級管理層-合規(guī)部門
D.高級管理層-合規(guī)部門-稽核部門
A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計(jì)范疇
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告》時(shí)，應(yīng)初步明確案件所屬類別
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)只對第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開展案件調(diào)查、審計(jì)和后續(xù)處置工作
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息（成功堵截）》格式上報(bào)，不納入案件統(tǒng)計(jì)
A.法人行社
B.省聯(lián)社辦事處
C.省聯(lián)社
D.稽核部門
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
B.監(jiān)察部門
C.稽核部門
D.合規(guī)部門
最新試題
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》指出，根據(jù)案件定義和分類，如果銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)則無需報(bào)送此類案件。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的，可予恢復(fù)原職。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括哪些內(nèi)容：（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要隨意查詢個(gè)人信用報(bào)告
各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對員工行為的監(jiān)督管理，特別是要關(guān)注員工“八小時(shí)”以外的行為。
《湖南省農(nóng)村信用社重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)排查指導(dǎo)意見（試行）》規(guī)定，案件風(fēng)險(xiǎn)排查包括（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行重要崗位員工輪崗制度，可采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來落實(shí)。
禁止預(yù)留印鑒卡的采集和保管人員兼崗。
嚴(yán)禁將個(gè)人名章、授權(quán)卡、密碼交給他人使用或復(fù)制、共用、超權(quán)限持有他人的用戶名和密碼。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法（試行）》中規(guī)定對案件責(zé)任人的追究應(yīng)建立區(qū)別問責(zé)機(jī)制，按照（）原則，實(shí)行鼓勵(lì)自查，盡職免責(zé)政策。