單項選擇題銀行業(yè)金融機構應當明確負責()為案件工作牽頭部門,將本機構案防工作組織實施作為其重要職責。

A.風險管理部門
B.監(jiān)察部門
C.稽核部門
D.合規(guī)部門


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最新試題

根據《湖南省農村信用社聯合社辦公室關于做好案件防控評估工作的通知》,案件防控工作考評的內容包括()。

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銀行業(yè)金融機構案件處置三項制度包括()

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《中國銀監(jiān)會關于修訂銀行業(yè)金融機構案件定義及案件分類的通知》規(guī)定,案件分類中銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯系的,為第二類案件。

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內外部對賬要求達到“六相符”。下列屬于“六相符”的是:()

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《中國銀監(jiān)會關于修訂銀行業(yè)金融機構案件定義及案件分類的通知》指出,根據案件定義和分類,如果銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,且銀行業(yè)金融機構或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的,銀行業(yè)金融機構則無需報送此類案件。

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合規(guī)風險是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則,以及適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

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各銀行業(yè)金融機構應加強對員工行為的監(jiān)督管理,特別是要關注員工“八小時”以外的行為。

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