多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況,須第一時(shí)間向部門(mén)經(jīng)理或上級(jí)主管部門(mén)報(bào)告?()

A.案件和案件隱患
B.風(fēng)險(xiǎn)事件
C.重大內(nèi)控漏洞
D.員工行為失范


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2.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照()的標(biāo)準(zhǔn),對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題落實(shí)整改。

A.行為糾正到位
B.制度完善到位
C.風(fēng)險(xiǎn)控制到位
D.責(zé)任追究到位

3.多項(xiàng)選擇題《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法(試行)》規(guī)定,下列屬于紀(jì)律處分的有:()

A.警告
B.留用察看
C.解除勞動(dòng)合同
D.記過(guò)

4.多項(xiàng)選擇題《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)[2013]257號(hào))規(guī)定,案防工作“三個(gè)第一責(zé)任人”分別指:()

A.董事長(zhǎng)
B.行長(zhǎng)
C.監(jiān)事長(zhǎng)
D.分管業(yè)務(wù)條線領(lǐng)導(dǎo)人員

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況,出現(xiàn)下列哪些情形的,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理:()

A.發(fā)生重大、惡性案件,或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的
B.監(jiān)督管理嚴(yán)重失職,致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效,從而引發(fā)案件的
C.指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作,發(fā)生案件的
D.對(duì)違法違規(guī)事實(shí)或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時(shí)報(bào)告、制止、處理,從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進(jìn)一步加重的

最新試題

《湖南省農(nóng)村信用社重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)排查指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》規(guī)定,案件風(fēng)險(xiǎn)排查包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》所稱的案件包括因經(jīng)濟(jì)糾紛引起的民事案件。

題型:判斷題

案件責(zé)任追究的有關(guān)要求()

題型:多項(xiàng)選擇題

嚴(yán)禁將個(gè)人名章、授權(quán)卡、密碼交給他人使用或復(fù)制、共用、超權(quán)限持有他人的用戶名和密碼。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則,以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

關(guān)于金庫(kù)鑰匙、密碼管理以下說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)銀監(jiān)部門(mén)有關(guān)文件,案件責(zé)任追究的有關(guān)要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的通知》規(guī)定,關(guān)于加強(qiáng)“三道防線”建設(shè)方面,說(shuō)法正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》指出,根據(jù)案件定義和分類,如果銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無(wú)其他違法違規(guī)行為的,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)則無(wú)需報(bào)送此類案件。

題型:判斷題

銀行員工可以以個(gè)人名義與客戶建立私人委托關(guān)系。

題型:判斷題