A.發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類(lèi)案件的
B.監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的
C.指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的
D.對(duì)違法違規(guī)事實(shí)或發(fā)現(xiàn)的重要案件線(xiàn)索不及時(shí)報(bào)告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進(jìn)一步加重的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意見(jiàn)且有記錄的；情節(jié)輕微且未造成損害的
B.因抵制無(wú)效，被迫執(zhí)行上級(jí)錯(cuò)誤決定或命令而實(shí)施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級(jí)明顯違法違規(guī)決定或命令的除外
C.主動(dòng)采取有效措施消除或減輕危害后果的
D.積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的
A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.因緊急避險(xiǎn)，被迫采取非常規(guī)手段處臵突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的損害的
C.在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意見(jiàn)且有記錄或其他有效證明的
D.案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問(wèn)題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線(xiàn)索的
A.參與民間借貸、非法集資、充當(dāng)資金掮客
B.洗錢(qián)
C.涉黃、涉賭、涉毒
D.經(jīng)商辦企業(yè)
E.過(guò)度消費(fèi)及負(fù)債
F.頻繁請(qǐng)假
A.入職前背景考察
B.職業(yè)操守
C.房產(chǎn)
D.八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范
A.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層職責(zé)
B.適當(dāng)?shù)慕M織架構(gòu)
C.管理政策、制度和流程
D.內(nèi)部監(jiān)督與檢查
最新試題
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》所稱(chēng)的案件包括因經(jīng)濟(jì)糾紛引起的民事案件。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
銀行員工下列哪幾種行為被監(jiān)管部門(mén)所禁止？（）
各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)員工行為的監(jiān)督管理，特別是要關(guān)注員工“八小時(shí)”以外的行為。
案件責(zé)任追究的有關(guān)要求（）
《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類(lèi)的通知》規(guī)定，案件分類(lèi)中銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的，為第二類(lèi)案件。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度包括（）
銀行員工可以以個(gè)人名義與客戶(hù)建立私人委托關(guān)系。
根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關(guān)于做好案件防控評(píng)估工作的通知》，案件防控工作考評(píng)的內(nèi)容包括（）。
《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類(lèi)的通知》指出，根據(jù)案件定義和分類(lèi)，如果銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無(wú)其他違法違規(guī)行為的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)則無(wú)需報(bào)送此類(lèi)案件。