判斷題合規(guī)風險是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則,以及適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

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最新試題

銀行業(yè)金融機構案件處置三項制度包括()

題型:多項選擇題

銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況,須第一時間向部門經(jīng)理或上級主管部門報告?()

題型:多項選擇題

在雙人分開保管密碼和鑰匙的情況下,自助設備保險柜鑰匙在使用完畢后,可不入庫(柜)保管。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機構發(fā)生的民事案件和行政案件有關信息屬于《銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》所指的案件信息。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機構應按照()的標準,對案件風險問題落實整改。

題型:多項選擇題

銀行員工可以以個人名義與客戶建立私人委托關系。

題型:判斷題

根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關于做好案件防控評估工作的通知》,案件防控工作考評的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

嚴禁將個人名章、授權卡、密碼交給他人使用或復制、共用、超權限持有他人的用戶名和密碼。

題型:判斷題

各銀行業(yè)金融機構應加強對員工行為的監(jiān)督管理,特別是要關注員工“八小時”以外的行為。

題型:判斷題

銀行業(yè)機構從業(yè)人員凡是發(fā)生有章不循、違章操作的,不論是否造成損失一律嚴肅處理,涉嫌違法的要堅決移送司法機關。

題型:判斷題