您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.案件信息報送及登記
B.案件調(diào)查
C.案件審結(jié)
D.后續(xù)處置
A.案件防控工作組織
B.案防工作執(zhí)行
C.內(nèi)部控制有效性
D.案件責任追究與整改
A.一案四問責
B.雙線問責
C.上追一級
D.上追兩級
A.商業(yè)欺詐活動
B.非法集資活動
C.高利貸活動
D.黃賭毒活動
A.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作管理制度》
C.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件（風險）信息報送及登記辦法》
D.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議制度》
最新試題
合規(guī)風險是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則，以及適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責任追究辦法（試行）》中規(guī)定對案件責任人的追究應建立區(qū)別問責機制，按照（）原則，實行鼓勵自查，盡職免責政策。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置工作規(guī)程》所稱的案件包括因經(jīng)濟糾紛引起的民事案件。
銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置工作包括哪些內(nèi)容：（）
在雙人分開保管密碼和鑰匙的情況下，自助設(shè)備保險柜鑰匙在使用完畢后，可不入庫（柜）保管。
銀行員工可以以個人名義與客戶建立私人委托關(guān)系。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件調(diào)查結(jié)束后，確認被暫停職務的人員履行了相關(guān)職責的，可予恢復原職。
銀行業(yè)金融機構(gòu)可根據(jù)業(yè)務需要隨意查詢個人信用報告
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，案件分類中銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的，為第二類案件。
《湖南省農(nóng)村信用社重點領(lǐng)域案件風險排查指導意見（試行）》規(guī)定，案件風險排查包括（）