問答題在客戶辦理業(yè)務時，如需識別或重新識別客戶身份，除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以采取的措施有哪些？

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題長期閑置賬戶的客戶來辦理人民幣業(yè)務的，金融機構應（）

A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實名登記后再辦理業(yè)務
D.關注其重新辦理業(yè)務的頻率和金額等是否符合其身份背景

2.多項選擇題按《人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法》的規(guī)定，短期資金通過金融機構流轉(zhuǎn)具有下列（）特點，有可能屬于可疑付交易。

A.集中轉(zhuǎn)入，集中轉(zhuǎn)出
B.集中轉(zhuǎn)入，分散轉(zhuǎn)出
C.分散轉(zhuǎn)入，集中轉(zhuǎn)出
D.分散轉(zhuǎn)入，分散轉(zhuǎn)出

4.多項選擇題關于臨時凍結措施有哪些規(guī)定（）

A.偵查機關接到報案后，對已依照規(guī)定臨時凍結的資金，應當及時決定是否繼續(xù)凍結
B.偵查機關認為需要繼續(xù)凍結的，依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結措施
C.偵查機關認為不需要繼續(xù)凍結的，應當立即通知金融機構解除凍結
D.臨時凍結不得超過48小時。

5.多項選擇題建立客戶身份資料及交易記錄保存制度是金融機構反洗錢的一個義務，具體要求是什么（）

A.在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應當及時更新客戶身份資料
B.客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年
C.與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同
D.金融機構破產(chǎn)和解散時，應當將客戶身份資料和客戶交易信息移交國務院有關部門指定的機構