A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料
B.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年
C.與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
D.金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息移交國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)指定的機(jī)構(gòu)
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A.處置階段
B.交易階段
C.離析階段
D.融合階段
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
A.艾格蒙特組織
B.金融行動(dòng)特別工作組
C.亞太反洗錢(qián)小組
D.歐亞反洗錢(qián)與反恐融資小組
A.以服務(wù)行業(yè)掩護(hù)進(jìn)行洗錢(qián)
B.通過(guò)各種投資工具進(jìn)行洗錢(qián)
C.通過(guò)拍賣(mài)行進(jìn)行洗錢(qián)
D.通過(guò)賭博或博彩業(yè)進(jìn)行洗錢(qián)
A.審慎原則
B.保密原則
C.信息共享原則
D.全面合作原則
最新試題
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低？（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門(mén)報(bào)告
中國(guó)人民銀行于（）成立了中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心。
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢(qián)行為規(guī)定為犯罪。
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢(qián)的描述中，正確的有（）
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）