A、文中“未提供客戶身份證明資料”定性準確。
B、銀行業(yè)金融機構(gòu)為客戶辦理5萬元以上的大額現(xiàn)金存取業(yè)務時，應視情況對客戶提供的居民身份證件進行聯(lián)網(wǎng)核查。
C、文中“未進行聯(lián)網(wǎng)核查”的定性，還應說明客戶龔XX辦理活期儲蓄存款存在哪些可疑之處。
D、以上事實表述不規(guī)范。文中所述“身份證明資料進行聯(lián)網(wǎng)核查”應直接指出為“居民身份證進行聯(lián)網(wǎng)核查”。
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A.2006年11月14日
B.2006年12月1日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
A.13
B.17
C.18
D.20
A.證券公司
B.證券公司和銀行各自
C.證券公司和客戶各自
D.銀行
A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金，與其實際經(jīng)營情況不符
B.證券經(jīng)營機構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險機構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
A.強調(diào)反洗錢是金融機構(gòu)全員性義務
B.金融機構(gòu)應定期開展反洗錢審計，加強對業(yè)務條線或其分支機構(gòu)反洗錢工作的檢查，及時發(fā)現(xiàn)糾正存在的問題
C.完善內(nèi)部管理制約機制，防范內(nèi)部人員參與違法犯罪活動
D.要求高級管理層增強履行反洗錢的意識，正確處理金融業(yè)務發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系
最新試題
依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
證券期貨業(yè)機構(gòu)應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
金融機構(gòu)在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）
風險等級劃分后，金融機構(gòu)應（）。
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）