A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金,與其實(shí)際經(jīng)營情況不符 B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金 C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保 D.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
A.強(qiáng)調(diào)反洗錢是金融機(jī)構(gòu)全員性義務(wù) B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開展反洗錢審計(jì),加強(qiáng)對業(yè)務(wù)條線或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的檢查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正存在的問題 C.完善內(nèi)部管理制約機(jī)制,防范內(nèi)部人員參與違法犯罪活動(dòng) D.要求高級(jí)管理層增強(qiáng)履行反洗錢的意識(shí),正確處理金融業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系
A.以防為主 B.打防結(jié)合 C.密切協(xié)作 D.高效務(wù)實(shí)