單項選擇題反洗錢內(nèi)部控制要達到預(yù)期的效果不應(yīng)當(dāng)結(jié)合金融機構(gòu)的（）

A.經(jīng)營管理
B.風(fēng)險控制
C.業(yè)務(wù)流程
D.業(yè)績指標(biāo)


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1.單項選擇題按照《反洗錢法》的規(guī)定，國務(wù)院反洗錢行政主管部門采取的臨時凍結(jié)措施需經(jīng)（）批準(zhǔn)可以采取。

A.國務(wù)院反洗錢行政主管部門負責(zé)人
B.國務(wù)院反洗錢行政主管部門省級分支機構(gòu)負責(zé)人
C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門市級分支機構(gòu)負責(zé)人
D.國務(wù)院總理

2.單項選擇題洗錢的上游犯罪范圍日益擴大，基本遵循了（）的發(fā)展脈絡(luò)。

A.毒品犯罪——特定犯罪——最廣泛的上游犯罪
B.黑社會性質(zhì)犯罪——特定犯罪——最廣泛的上游犯罪
C.恐怖活動犯罪——特定犯罪——最廣泛的上游犯罪
D.貪污賄賂犯罪——特定犯罪——最廣泛的上游犯罪

3.單項選擇題下列關(guān)于客戶身份識別制度的說法錯誤的是（）

A.客戶身份識別制度是反洗錢內(nèi)部控制的基本制度之一
B.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份識別的要求滲透到各項業(yè)務(wù)和各個操作環(huán)節(jié)中去
C.為有效開展客戶身份識別工作，金融機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)逐步建立重點關(guān)注可客戶名單庫和高風(fēng)險客戶識別系統(tǒng)
D.金融機構(gòu)應(yīng)在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，盡量保持客戶的風(fēng)險等級不變

4.單項選擇題金融機構(gòu)根據(jù)（）方法，決定采取客戶盡職調(diào)查措施的程度。

A.合規(guī)方法
B.風(fēng)險為本方法
C.合規(guī)與風(fēng)險并重
D.風(fēng)險測試方法

最新試題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織？（）

題型：多項選擇題

按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報告

題型：多項選擇題

持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險相對較低？（）

題型：單項選擇題

證券期貨業(yè)機構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（）

題型：多項選擇題

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）

題型：單項選擇題

針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型：多項選擇題

以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）

題型：單項選擇題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。

題型：多項選擇題

證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標(biāo)？（）

題型：單項選擇題