單項(xiàng)選擇題()是金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)活動(dòng)的基礎(chǔ)工作。

A.了解客戶(hù)
B.大額現(xiàn)金交易報(bào)告
C.可疑交易的分析
D.與司法機(jī)關(guān)全面合作


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3.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照“了解你的客戶(hù)”原則建立什么制度()

A.客戶(hù)身份識(shí)別制度
B.大額交易報(bào)告制度
C.交易信息保存制度
D.可疑交易報(bào)告制度

4.單項(xiàng)選擇題任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)反洗錢(qián)活動(dòng),有權(quán)向()舉報(bào)。

A.中國(guó)人民銀或者檢查機(jī)關(guān)報(bào)
B.上級(jí)主管單位或者所在單位領(lǐng)導(dǎo)
C.反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者公安機(jī)關(guān)
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)

最新試題

客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的參考指標(biāo)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()

題型:多項(xiàng)選擇題

涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶(hù)可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓?zhuān)ǎ?/p>

題型:多項(xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶(hù)身份資料包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻?hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門(mén)報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

金融行動(dòng)特別工作組(FATF)提出的反洗錢(qián)有效性評(píng)估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍,制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題