A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)
A.財(cái)務(wù)部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運(yùn)營(yíng)部
A.及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議
B.對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問(wèn)題進(jìn)行懲處
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃
D.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系
A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
B.對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核
C.制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施
D.對(duì)銷(xiāo)售量進(jìn)行合規(guī)審核
A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財(cái)務(wù)管理
最新試題
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長(zhǎng)起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長(zhǎng)任職程序的說(shuō)法正確的是（）。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。
（）對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。