A.實現(xiàn)對風險的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風險管理體系
D.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
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A.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)快速運營
B.確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風險
A.投資部門的獨立性
B.合規(guī)機制的獨立性
C.問責的獨立性
D.合規(guī)部門的獨立性
A.合規(guī)管理人員應能夠獲取相應資源以履行職責
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性，合規(guī)管理部門負責人可以任職于相關業(yè)務部門
C.合規(guī)管理部門的地位應當在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應能夠接觸到必需的信息和人員
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應當體現(xiàn)在（）等方面獨立于內部其他部門。
I．體制機制
II．組織架構
III．人員薪酬
IV．管理流程
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.需遵循立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.需遵循誠實守信的職業(yè)道德
C.需遵循其他私募基金公司的內部規(guī)章制度
D.需遵循中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范，標準和慣例等
最新試題
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
下列各項中（）不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。
合規(guī)管理中，基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括（）。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關于督察長任職程序的說法正確的是（）。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令III．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要，對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
以下關于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離