A.專業(yè)性
B.協(xié)調(diào)性
C.關(guān)鍵性
D.獨立性
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.專業(yè)性原則
A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進(jìn)行客觀評價
C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估報告
A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則
A.實現(xiàn)對風(fēng)險的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風(fēng)險管理體系
D.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
A.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)快速運營
B.確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
D.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險
最新試題
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險III．銷售合規(guī)性風(fēng)險IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。