A.專業(yè)性
B.協(xié)調(diào)性
C.關(guān)鍵性
D.獨立性
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A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.專業(yè)性原則
A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進(jìn)行客觀評價
C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時,應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估報告
A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則
A.實現(xiàn)對風(fēng)險的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風(fēng)險管理體系
D.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
A.確?;鸸芾砣顺掷m(xù)快速運營
B.確保基金管理人實現(xiàn)利潤最大化
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.確?;鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法,以下錯誤的是()。
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗,體現(xiàn)了合規(guī)管理的()。
基金管理人董事會可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險管理狀況。
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有()。I.制定合規(guī)審核機制II.合規(guī)審核調(diào)查III.合規(guī)審核評價IV.合規(guī)審核觀察
上述情形描述中,涉及合規(guī)性風(fēng)險的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實力
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括()。I.投資合規(guī)性風(fēng)險II.信息披露合規(guī)性風(fēng)險III.銷售合規(guī)性風(fēng)險IV.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營,需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。
下列各項中()不是銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),敘述錯誤的是()。