A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)
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A.財(cái)務(wù)部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運(yùn)營部
A.及時(shí)為高級管理層提供合規(guī)建議
B.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進(jìn)行懲處
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃
D.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系
A.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
B.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核
C.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對銷售量進(jìn)行合規(guī)審核
A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財(cái)務(wù)管理
A.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
B.確?；鸸芾砣藢?shí)現(xiàn)利潤最大化
C.確保基金管理人規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)
D.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常運(yùn)營
最新試題
下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價(jià)IV．合規(guī)審核觀察
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。