上述情形描述中，涉及合規(guī)性風險的是（）。
I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問
II．A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令
III．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關聯(lián)方的股票大宗交易
IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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你可能感興趣的試題
某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應該采取的措施有（）。
I．建立風險導向的反洗錢防控體系
II．建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制
III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定
IV．建立投資者適當性原則
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.合規(guī)風險主要包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險
B.合規(guī)風險管理是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分
C.合規(guī)風險是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財務損失和聲譽損失的風險
D.合規(guī)風險大部分情況下源自于公司各級管理人員身上，而非公司制度或治理結構問題導致
基金公司合規(guī)管理的主要內容包括（）。
I．合規(guī)文化
II．合規(guī)政策
III．合規(guī)審核
IV．合規(guī)檢查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。
I．制定合規(guī)審核機制
II．合規(guī)審核調查
III．合規(guī)審核評價
IV．合規(guī)審核觀察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
A.公司總經(jīng)理因業(yè)務繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況
B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經(jīng)理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況
D.公司總經(jīng)理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關鍵內容
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應該采取的措施有（）。I．建立風險導向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定IV．建立投資者適當性原則
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內容開展業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
關于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要，對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
關于基金管理人合規(guī)管理目標，以下表述正確的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。