A.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠獲取相應(yīng)資源以履行職責
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性，合規(guī)管理部門負責人可以任職于相關(guān)業(yè)務(wù)部門
C.合規(guī)管理部門的地位應(yīng)當在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠接觸到必需的信息和人員
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基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應(yīng)當體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。
I．體制機制
II．組織架構(gòu)
III．人員薪酬
IV．管理流程
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.需遵循立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.需遵循誠實守信的職業(yè)道德
C.需遵循其他私募基金公司的內(nèi)部規(guī)章制度
D.需遵循中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范，標準和慣例等
A.合規(guī)管理的獨立性原則是合規(guī)管理關(guān)鍵性的原則
B.合規(guī)管理要求基金管理人不僅遵守法律，也遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范
C.合規(guī)管理監(jiān)督管理人各項業(yè)務(wù)遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束
D.合規(guī)管理是一項風險管理活動
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任
A.風險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風險管理委員會
D.合規(guī)與風險控制部
最新試題
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風險，下列表述錯誤的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標，以下表述正確的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應(yīng)當體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
基金管理人董事會可以下設(shè)（），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查