某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。
I．建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機制
III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定
IV．建立投資者適當性原則
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
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A.合規(guī)風(fēng)險主要包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
B.合規(guī)風(fēng)險管理是基金管理人全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分
C.合規(guī)風(fēng)險是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險
D.合規(guī)風(fēng)險大部分情況下源自于公司各級管理人員身上，而非公司制度或治理結(jié)構(gòu)問題導(dǎo)致
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。
I．合規(guī)文化
II．合規(guī)政策
III．合規(guī)審核
IV．合規(guī)檢查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。
I．制定合規(guī)審核機制
II．合規(guī)審核調(diào)查
III．合規(guī)審核評價
IV．合規(guī)審核觀察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
A.公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況
B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經(jīng)理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況
D.公司總經(jīng)理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容
A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益，在該股票入庫審批時不予同意
B.某基金公司督察長未經(jīng)審批而查閱公司所有投資組合的投資明細
C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源部總監(jiān)的職務(wù)
D.某基金公司督察長認為某債券存在重大信用風(fēng)險，而責(zé)令交易部將該債券賣出
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機制III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定IV．建立投資者適當性原則
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
某基金公司的合規(guī)部負責(zé)人同時兼任投資部的負責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應(yīng)當體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程