A.督察長由董事長提名并由董事會聘任
B.督察長由總經(jīng)理提名并聘任
C.督察長由總經(jīng)理提名并由董事會聘任
D.督察長由董事長提名并由股東會聘任
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你可能感興趣的試題
A.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限
B.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風險的情況下代替業(yè)務(wù)人員進行操作
A.專業(yè)性
B.協(xié)調(diào)性
C.關(guān)鍵性
D.獨立性
A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.專業(yè)性原則
A.合規(guī)人員應(yīng)當與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應(yīng)當依據(jù)相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價
C.合規(guī)人員應(yīng)當熟悉業(yè)務(wù)制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)用不同標準進行評估報告
A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則
最新試題
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任。
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離
合規(guī)管理的意義不包括（）。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。