A.財務部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運營部
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A.及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處
C.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃
D.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系
A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核
C.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對銷售量進行合規(guī)審核
A.風險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財務管理
A.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
B.確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風險
D.確保基金管理人持續(xù)正常運營
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。
①獨立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標，以下表述正確的是（）。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任。
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。