判斷題反洗錢內(nèi)部審計(jì)是金融機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題,防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段和保障措施。
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反洗錢內(nèi)部審計(jì)是金融機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題,防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段和保障措施。
題型:判斷題
對協(xié)助人民銀行、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密。
題型:判斷題
金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度的目的是對自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制,這與人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的并不一致。
題型:判斷題
內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn),因此在建立內(nèi)部控制時(shí)必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn),充分考慮各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險(xiǎn),通過適當(dāng)?shù)某绦?、措施避免或減少風(fēng)險(xiǎn)。
題型:判斷題
加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制的意義是()
題型:多項(xiàng)選擇題
加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制的目標(biāo)是()
題型:多項(xiàng)選擇題
反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價(jià)部門不應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門。
題型:判斷題
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理監(jiān)督的一個完整的運(yùn)行機(jī)制。
題型:判斷題
建立反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制的基本原則有哪些?
題型:多項(xiàng)選擇題
反洗錢內(nèi)部審計(jì)包括哪些環(huán)節(jié)?
題型:多項(xiàng)選擇題