A．檢查發(fā)現(xiàn)問題
B．通報(bào)問題
C．跟蹤整改
D．責(zé)任認(rèn)定
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A．反洗錢內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)
B．反洗錢內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)無關(guān)
C．反洗錢內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識(shí)別可疑交易
D．反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機(jī)構(gòu)特點(diǎn)及實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理
A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．相對(duì)獨(dú)立性原則
A．保證國(guó)家反洗錢法規(guī)政策和金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．確保將洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C．確保金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
D．確保將洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制在最低
A．外部監(jiān)管的要求
B．金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)的內(nèi)在需要
C．保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D．金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前提條件
A．員工的專業(yè)能力
B．員工的職業(yè)操守
C．員工的誠(chéng)信程度
D．領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)內(nèi)控重要的認(rèn)識(shí)和態(tài)度
E．領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)管理內(nèi)控制度采取的措施
最新試題
反洗錢是一項(xiàng)需要自上而下推動(dòng)開展才能確保實(shí)效的合規(guī)工作，高管人員給予反洗錢工作的支持和指導(dǎo)是營(yíng)造；良好內(nèi)控環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。
內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)，因此在建立內(nèi)部控制時(shí)必須以審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，充分考慮各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，通過適當(dāng)?shù)某绦?、措施避免和減少風(fēng)險(xiǎn)。
加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前提條件。反洗錢是大多數(shù)國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)國(guó)際化戰(zhàn)略的必需要求，只有符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)才能“走出去”。
以下說法正確的是？
對(duì)協(xié)助人民銀行、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密。
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報(bào)人民銀行，而無需進(jìn)行人工分析以篩選過濾掉實(shí)質(zhì)不可疑的交易。
反洗錢內(nèi)部審計(jì)是金融機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段和保障措施。
建立反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制的基本原則有哪些？
反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機(jī)構(gòu)的基本框架單獨(dú)發(fā)揮作用。
金融機(jī)構(gòu)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)控制的有機(jī)組成部分。