反洗錢(qián)考試反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2020.05.19)

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1 下列屬于可疑外匯現(xiàn)金交易的有哪些（）

2.判斷題金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢(qián)義務(wù)中獲取的客戶(hù)身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以公開(kāi)，以便打擊洗錢(qián)犯罪。（）

3 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)向（中國(guó)人民銀行）及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)送反洗錢(qián)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、交易數(shù)據(jù)、工作報(bào)告以及內(nèi)部審計(jì)報(bào)告中與反洗錢(qián)工作有關(guān)的內(nèi)容，如實(shí)反映反洗錢(qián)工作情況。

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4 金融機(jī)構(gòu)要采取哪三項(xiàng)措施預(yù)防洗錢(qián)活動(dòng)？（）

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5 國(guó)際社會(huì)第一個(gè)對(duì)洗錢(qián)行為進(jìn)行法律控制的法律文件是（）

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6 以下說(shuō)法中正確的是：（）

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7 金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分：（）

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8 證券公司應(yīng)在客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同客戶(hù)采取相應(yīng)的客戶(hù)盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。其中，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)應(yīng)采取強(qiáng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。以下描述正確的是：（）

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9 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以電子方式向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。沒(méi)有總部或者無(wú)法通過(guò)總部及總部指定的機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易的，其報(bào)告方式由中國(guó)人民銀行另行確定。

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10 存款人開(kāi)立什么賬戶(hù)實(shí)行核準(zhǔn)制度，經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)后有開(kāi)戶(hù)行核發(fā)開(kāi)戶(hù)許可證（）

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