反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(xí)(2019.11.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題《中華人民共和國反洗錢法》對“以上”，如3次以上中的“以上”如何規(guī)定？

“以上”，包括本數(shù)。

2.問答題《反洗錢法》立法的宗旨是什么？

參考答案：《反洗錢法》的立法宗旨是為了預(yù)防洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及其相關(guān)犯罪?！斗聪村X法》主要是預(yù)防洗錢活動(dòng)，而制裁...

3 《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有哪些行為的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正？（）

4 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的多少個(gè)工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以什么方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。（）

5.填空題從業(yè)機(jī)構(gòu)及其員工應(yīng)當(dāng)對報(bào)告（）、配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查等有關(guān)反洗錢和反恐怖融資工作信息予以保密，不得違反規(guī)定向任何單位和個(gè)人提供。

6.問答題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告哪些大額交易？

參考答案：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告下列大額交易：
（一）當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（...

7 《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》什么時(shí)候開始施行？（）

8.問答題調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于幾人？

不得少于二人。

9 根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在下列需核對客戶身份證件和其他身份證明文件的業(yè)務(wù)中描述不正確的是（）。

10 不作為可疑交易報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由；確認(rèn)為可疑交易的，應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對（）的分析過程。