反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(2019.08.26)

來源：考試資料網

1.問答題簡述《反洗錢法》所稱金融機構范圍。

參考答案：是指依法設立的從事金融業(yè)務的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲匯機構、信托投資公司、證券公司、期貨經紀公司、保險公...

2.問答題中國人民銀行及其分支機構對所收集的非現(xiàn)場監(jiān)管信息進行分析時，發(fā)現(xiàn)有疑問或需要進一步確認的，可采取哪些方式進行確認和核實？確認的，可采取哪些方式進行確認和核實？

1.電話詢問；
2.書面詢問；
3.走訪金融機構；
4.約見金融機構高級管理人員談話。

3 《反洗錢法》規(guī)定，金融機構有哪些行為的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正？（）

4 《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務且情節(jié)嚴重的，對金融機構處（）罰款。

5 《反洗錢法》規(guī)定，國務院反洗錢行政主管部門的派出機構在國務院反洗錢行政主管部門的授權范圍內，對金融機構履行反洗錢義務的情況進行（）。

6 中國積極參加國際反洗錢合作，2007年6月成為（）正式成員國。

7.問答題中國人民銀行負責對哪些可疑交易活動組織反洗錢調查？

參考答案：1、涉及全國范圍的、重大的、復雜的可疑交易活動；
2、跨省的、重大的、復雜的可疑交易活動，中國人民銀行省一級...

8 銀行業(yè)金融機構應將下列哪些行為作為可疑交易報告（）。

9 在接管、機構重組或者撤銷清算期間，經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責人批準，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，可以采?。ǎ┐胧?。