單項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在對(duì)賬工作中,應(yīng)堅(jiān)持“對(duì)賬四原則”:即適時(shí)對(duì)賬原則、不返原崗位處理原則、獨(dú)立審核原則和()。

A.后續(xù)管理原則
B.檢查考核原則
C.失職必罰原則
D.崗位分離原則


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《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的通知》規(guī)定,關(guān)于加強(qiáng)“三道防線”建設(shè)方面,說(shuō)法正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關(guān)于做好案件防控評(píng)估工作的通知》,案件防控工作考評(píng)的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于金庫(kù)鑰匙、密碼管理以下說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行員工可以以個(gè)人名義與客戶建立私人委托關(guān)系。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的民事案件和行政案件有關(guān)信息屬于《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》所指的案件信息。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括哪些內(nèi)容:()

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則,以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照()的標(biāo)準(zhǔn),對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題落實(shí)整改。

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行重要崗位員工輪崗制度,可采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來(lái)落實(shí)。

題型:判斷題