下列關于證券公司開展業(yè)務相關內部控制的說法，正確的有（）。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對跨隔離墻人員，業(yè)務應有完整記錄，并應采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務費應當由投資顧問個人賬戶收取
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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你可能感興趣的試題
下列證券經營機構投資咨詢業(yè)務活動將引發(fā)處罰的有（）。
Ⅰ、證券經營機構向社會公眾提供本機構內部使用的證
Ⅱ、證券經營機構向社會公眾提供本機構內部使用的信息系統
Ⅲ、證券經營機構公開刊登了其他機構推薦上市證券的投資價值分析報告
Ⅳ、證券經營機構公開刊登了本機構推薦上市公開發(fā)行股票的投資價值分析報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
對于債券發(fā)行與承銷業(yè)務的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。
Ⅰ、中國證監(jiān)會對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及交易轉讓活動進行監(jiān)督管理
Ⅱ、中國銀行間市場交易商協會對公司債券的公開發(fā)行及交易轉讓等活動進行自律管理
Ⅲ、國家發(fā)展改革委對企業(yè)債券的發(fā)行、托管、兌付、信息披露等事項進行監(jiān)督管理
Ⅳ、中國人民銀行對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.《證券公司風險控制指標管理辦法》
B.《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》
A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統一體系
B.證券公司設立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務之外的業(yè)務
C.證券公司設立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等投資業(yè)務
D.另類投資子公司只能再下設一個有限責任公司
A.證券公司應動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動
B.證券公司應劃分客戶類別和產品服務等級，將適當的產品服務提供給適合的客戶
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門及分支機構，不需覆蓋各層級子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)
最新試題
下列關于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中，正確的有（）。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責終止的情形有（）。
關于不同證券投資收益與風險的差異，下列說法正確的有（）。
下列關于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯誤的有（）。
按照流通與否，國債可分為（）Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）
關于機構投資者投資基金所涉及的稅收，下列說法正確的有（）。
2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施，下列關于九大措施內容的說法，正確的有（）
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）Ⅰ.信息技術使信息披露更加及時，增強了金融機構的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構成之一Ⅳ.20世紀80年代以后，各國普遍實行了浮動匯率制度
根據交易所規(guī)定，股票折算率可以超過65%的有（）。