下列證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)將引發(fā)處罰的有（）。
Ⅰ、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證
Ⅱ、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的信息系統(tǒng)
Ⅲ、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公開(kāi)刊登了其他機(jī)構(gòu)推薦上市證券的投資價(jià)值分析報(bào)告
Ⅳ、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公開(kāi)刊登了本機(jī)構(gòu)推薦上市公開(kāi)發(fā)行股票的投資價(jià)值分析報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
B.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》
A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設(shè)立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)
C.證券公司設(shè)立另類投資子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)
D.另類投資子公司只能再下設(shè)一個(gè)有限責(zé)任公司
A.證券公司應(yīng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)
B.證券公司應(yīng)劃分客戶類別和產(chǎn)品服務(wù)等級(jí)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品服務(wù)提供給適合的客戶
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門及分支機(jī)構(gòu)，不需覆蓋各層級(jí)子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)
A.犯罪主體是單位，自然人不能稱為犯罪主體
B.欺詐發(fā)行證券主觀上是故意構(gòu)成的，過(guò)失不能構(gòu)成本罪
C.客體是國(guó)家安全管理秩序
D.欺詐發(fā)行證券是指以欺詐的手段發(fā)行注冊(cè)的，但是發(fā)行人符合發(fā)行的條件
最新試題
根據(jù)交易所規(guī)定，股票折算率可以超過(guò)65%的有（）。
按照流通與否，國(guó)債可分為（）Ⅰ.長(zhǎng)期國(guó)債Ⅱ.流通國(guó)債Ⅲ.非流通國(guó)債Ⅳ.特種國(guó)債
關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說(shuō)法中正確的有（）。
2019年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布資本*市場(chǎng)開(kāi)放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有（）
下列屬于中央銀行功能的是（）。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說(shuō)法中，正確的有（）。
多層次資本*市場(chǎng)的意義包括（）。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有（）。
下列關(guān)于無(wú)紙化發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有（）。
下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過(guò)程