A.證券公司應(yīng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶(hù)交易活動(dòng)
B.證券公司應(yīng)劃分客戶(hù)類(lèi)別和產(chǎn)品服務(wù)等級(jí)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品服務(wù)提供給適合的客戶(hù)
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)，不需覆蓋各層級(jí)子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)
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A.犯罪主體是單位，自然人不能稱(chēng)為犯罪主體
B.欺詐發(fā)行證券主觀(guān)上是故意構(gòu)成的，過(guò)失不能構(gòu)成本罪
C.客體是國(guó)家安全管理秩序
D.欺詐發(fā)行證券是指以欺詐的手段發(fā)行注冊(cè)的，但是發(fā)行人符合發(fā)行的條件
A.虛假記載
B.誤導(dǎo)性陳述
C.重復(fù)記載
D.重大遺漏
A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人
B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的其他組織
C.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人投資者
D.最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者
A.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓的證券公司
B.被依法評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分但高于0分的證券公司
C.被依法采取指定其他機(jī)構(gòu)托管的證券公司
D.被依法采取行政重組的證券公司
A.對(duì)投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年
B.投資銀行內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于1次
C.委托外部機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)對(duì)外部機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專(zhuān)業(yè)性進(jìn)行審慎調(diào)查
D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除
最新試題
個(gè)人投資者參與港股通交易至少應(yīng)當(dāng)符合（）等條件。
下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時(shí)，增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場(chǎng)參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.文化差異是影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后，各國(guó)普遍實(shí)行了浮動(dòng)匯率制度
下列關(guān)于無(wú)紙化發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有（）。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說(shuō)法中，正確的有（）。
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券的信用評(píng)級(jí)為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強(qiáng)，違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力和獲利很強(qiáng)，償債能力一般，違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊，債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低
貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)包括（）。
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)當(dāng)披露（）。
根據(jù)交易所規(guī)定，股票折算率可以超過(guò)65%的有（）。