A.《證券公司風險控制指標管理辦法》
B.《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》
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A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務之外的業(yè)務
C.證券公司設立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等投資業(yè)務
D.另類投資子公司只能再下設一個有限責任公司
A.證券公司應動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動
B.證券公司應劃分客戶類別和產品服務等級，將適當的產品服務提供給適合的客戶
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門及分支機構，不需覆蓋各層級子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)
A.犯罪主體是單位，自然人不能稱為犯罪主體
B.欺詐發(fā)行證券主觀上是故意構成的，過失不能構成本罪
C.客體是國家安全管理秩序
D.欺詐發(fā)行證券是指以欺詐的手段發(fā)行注冊的，但是發(fā)行人符合發(fā)行的條件
A.虛假記載
B.誤導性陳述
C.重復記載
D.重大遺漏
A.最近1年末凈資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業(yè)投資者外的法人
B.最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業(yè)投資者外的其他組織
C.金融資產不低于300萬元且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的自然人投資者
D.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者
最新試題
下列屬于中央銀行功能的是（）。
強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心
從事證券評級業(yè)務的資信評級機構，應當建立（）。
下列關于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財產中計提不高于0.1%的銷售服務費Ⅱ.銷售服務費可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務費不能用于為基金托管人提供服務Ⅳ.銷售服務費不能用于為基金份額持有人提供服務
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機構包括（）。
下列關于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內容包括：建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程
關于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。
下列關于新股網下申購的說法中，正確的有（）。
下列關于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯誤的有（）。
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）