A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務之外的業(yè)務
C.證券公司設立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等投資業(yè)務
D.另類投資子公司只能再下設一個有限責任公司
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A.證券公司應動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動
B.證券公司應劃分客戶類別和產品服務等級，將適當?shù)漠a品服務提供給適合的客戶
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門及分支機構，不需覆蓋各層級子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)
A.犯罪主體是單位，自然人不能稱為犯罪主體
B.欺詐發(fā)行證券主觀上是故意構成的，過失不能構成本罪
C.客體是國家安全管理秩序
D.欺詐發(fā)行證券是指以欺詐的手段發(fā)行注冊的，但是發(fā)行人符合發(fā)行的條件
A.虛假記載
B.誤導性陳述
C.重復記載
D.重大遺漏
A.最近1年末凈資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人
B.最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的其他組織
C.金融資產不低于300萬元且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人投資者
D.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人投資者
A.被依法采取責令停業(yè)整頓的證券公司
B.被依法評價計分低于60分但高于0分的證券公司
C.被依法采取指定其他機構托管的證券公司
D.被依法采取行政重組的證券公司
最新試題
關于機構投資者投資基金所涉及的稅收，下列說法正確的有（）。
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質很好，償債能力很強，違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強，償債能力一般，違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務的能力很強，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預料之外的流動性收緊，債券發(fā)生違約風險很低
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機構包括（）。
關于股權類期貨，下列說法中正確的有（）。
多層次資本*市場的意義包括（）。
貨幣政策的傳導機制包括（）Ⅰ.利率傳導機制Ⅱ.信用傳導機制Ⅲ.資產價格傳導機制Ⅳ.匯率傳導機制
關于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。
下列關于新股網(wǎng)下申購的說法中，正確的有（）。
中國國家標準（GB/T23694-2013）對風險定義的完整表述包括（）