A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
B.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》

A.證券公司不需要將另類(lèi)投資子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設(shè)立另類(lèi)投資子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)
C.證券公司設(shè)立另類(lèi)投資子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)
D.另類(lèi)投資子公司只能再下設(shè)一個(gè)有限責(zé)任公司

A.證券公司應(yīng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶(hù)交易活動(dòng)
B.證券公司應(yīng)劃分客戶(hù)類(lèi)別和產(chǎn)品服務(wù)等級(jí)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品服務(wù)提供給適合的客戶(hù)
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)，不需覆蓋各層級(jí)子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)

A.犯罪主體是單位，自然人不能稱(chēng)為犯罪主體
B.欺詐發(fā)行證券主觀上是故意構(gòu)成的，過(guò)失不能構(gòu)成本罪
C.客體是國(guó)家安全管理秩序
D.欺詐發(fā)行證券是指以欺詐的手段發(fā)行注冊(cè)的，但是發(fā)行人符合發(fā)行的條件

A.虛假記載
B.誤導(dǎo)性陳述
C.重復(fù)記載
D.重大遺漏