單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不屬于案件防控“六個(gè)環(huán)節(jié)”之一:()

A.槍支彈藥
B.輪崗休假
C.空白憑證
D.查詢(xún)對(duì)賬


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,說(shuō)法不正確的是:()

A.行社發(fā)生案件,不論是否自查發(fā)現(xiàn),不論有何種情形,對(duì)作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的有關(guān)人員,都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)依法處理
B.行社在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中,凡歪曲事實(shí)、掩蓋真相,弄虛作假,導(dǎo)致意見(jiàn)錯(cuò)誤的,應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任。
C.行社在處理客戶(hù)投訴或與客戶(hù)對(duì)賬中暴露的案件,因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件,可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級(jí)責(zé)任
D.行社高管人員涉案參與的案件、經(jīng)國(guó)家機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查揭露的案件,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問(wèn)責(zé)并上追兩級(jí)責(zé)任

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,下列哪項(xiàng)不屬于法人行社自查發(fā)現(xiàn)案件的情形:()

A.在業(yè)務(wù)流程中,通過(guò)流程監(jiān)督機(jī)制或IT系統(tǒng)預(yù)警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線(xiàn)索,經(jīng)向相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人或本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
B.法人行社按照監(jiān)管部門(mén)或行管部門(mén)的部署,在組織開(kāi)展全面檢查或?qū)m?xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線(xiàn)索,經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
C.業(yè)務(wù)流程或工作部門(mén)的負(fù)責(zé)人,在日常管理監(jiān)督或通過(guò)崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線(xiàn)索,經(jīng)向本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
D.監(jiān)管部門(mén)在飛行檢查中發(fā)現(xiàn)案件線(xiàn)索的

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嚴(yán)禁將個(gè)人名章、授權(quán)卡、密碼交給他人使用或復(fù)制、共用、超權(quán)限持有他人的用戶(hù)名和密碼。

題型:判斷題

《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法(試行)》規(guī)定,案件責(zé)任追究方式可以合并使用,可以經(jīng)濟(jì)處理或其他問(wèn)責(zé)方式代替紀(jì)律處分。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)抵制并積極向有關(guān)部門(mén)舉報(bào)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

案件責(zé)任追究的有關(guān)要求()

題型:多項(xiàng)選擇題

《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類(lèi)的通知》指出,根據(jù)案件定義和分類(lèi),如果銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無(wú)其他違法違規(guī)行為的,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)則無(wú)需報(bào)送此類(lèi)案件。

題型:判斷題

《湖南省農(nóng)村信用社重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)排查指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》規(guī)定,案件風(fēng)險(xiǎn)排查包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則,以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要隨意查詢(xún)個(gè)人信用報(bào)告

題型:判斷題

銀行員工可以以個(gè)人名義與客戶(hù)建立私人委托關(guān)系。

題型:判斷題