A.行社發(fā)生案件,不論是否自查發(fā)現(xiàn),不論有何種情形,對作案嫌疑人和在案件中應負刑事責任的有關人員,都應移送司法機關依法處理
B.行社在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中,凡歪曲事實、掩蓋真相,弄虛作假,導致意見錯誤的,應追究有關人員責任。
C.行社在處理客戶投訴或與客戶對賬中暴露的案件,因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件,可以按照有關規(guī)定免除責任并不予上追兩級責任
D.行社高管人員涉案參與的案件、經(jīng)國家機關或監(jiān)察機構檢查揭露的案件,應按照有關規(guī)定問責并上追兩級責任
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A.一季度一評
B.半年一評
C.一年一評
D.兩年一評
A.在業(yè)務流程中,通過流程監(jiān)督機制或IT系統(tǒng)預警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向相關部門負責人或本機構負責人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
B.法人行社按照監(jiān)管部門或行管部門的部署,在組織開展全面檢查或專項檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)機構負責人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
C.業(yè)務流程或工作部門的負責人,在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向本機構負責人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
D.監(jiān)管部門在飛行檢查中發(fā)現(xiàn)案件線索的
最新試題
根據(jù)銀監(jiān)部門有關文件,案件責任追究的有關要求()。
銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況,須第一時間向部門經(jīng)理或上級主管部門報告?()
《中國銀監(jiān)會辦公廳關于加強銀行業(yè)金融機構內控管理有效防范柜面業(yè)務操作風險的通知》規(guī)定,關于加強“三道防線”建設方面,說法正確的是()
銀行業(yè)金融機構發(fā)生的民事案件和行政案件有關信息屬于《銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》所指的案件信息。
嚴禁銀行員工利用客戶賬戶過渡本人資金,或通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金、虛增存款。
簡述銀行業(yè)金融機構案防工作中所述的案件定義。
《湖南省農村信用社重點領域案件風險排查指導意見(試行)》規(guī)定,案件風險排查包括()
銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員應當自覺抵制并積極向有關部門舉報()。
案件責任追究的有關要求()
對案件責任追究中的“雙線問責”、“上追兩級”、“一案四問責”具體是指什么?