A.在業(yè)務流程中，通過流程監(jiān)督機制或IT系統(tǒng)預警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經向相關部門負責人或本機構負責人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
B.法人行社按照監(jiān)管部門或行管部門的部署，在組織開展全面檢查或專項檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經機構負責人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
C.業(yè)務流程或工作部門的負責人，在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經向本機構負責人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
D.監(jiān)管部門在飛行檢查中發(fā)現(xiàn)案件線索的
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A.自查從寬
B.他查從嚴
C.盡職免責
D.失職問責
A.《銀行業(yè)金融機構案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機構案件防控工作管理制度》
C.《銀行業(yè)金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法》
D.《銀行業(yè)金融機構案件防控工作聯(lián)席會議制度》
A.一案四問責
B.雙線問責
C.上追一級
D.上追兩級
A.現(xiàn)金或存（單）折
B.票據(jù)
C.印鑒身份證原件或復印件
D.手機
A.案件信息報送及登記
B.案件調查
C.案件審結
D.后續(xù)處置
A.一案四問責
B.雙線問責
C.上追一級
D.上追兩級
A.賬賬相符
B.賬款相符
C.賬冊相符
D.內外賬相符
最新試題
根據(jù)銀監(jiān)部門有關文件，案件責任追究的有關要求（）。
《中國銀監(jiān)會關于修訂銀行業(yè)金融機構案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，成功堵截的案件，不納入案件統(tǒng)計。
銀行業(yè)機構從業(yè)人員凡是發(fā)生有章不循、違章操作的，不論是否造成損失一律嚴肅處理，涉嫌違法的要堅決移送司法機關。
嚴禁將個人名章、授權卡、密碼交給他人使用或復制、共用、超權限持有他人的用戶名和密碼。
合規(guī)風險是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
根據(jù)《湖南省農村信用社聯(lián)合社辦公室關于做好案件防控評估工作的通知》，案件防控工作考評的內容包括（）。
銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況，須第一時間向部門經理或上級主管部門報告？（）
銀行業(yè)金融機構執(zhí)行重要崗位員工輪崗制度，可采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來落實。
案件責任追究的有關要求（）
《湖南省農村信用社案件責任追究辦法（試行）》中規(guī)定對案件責任人的追究應建立區(qū)別問責機制，按照（）原則，實行鼓勵自查，盡職免責政策。