A.建立和完善滿足《基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進行評價和披露
C.對識別的內(nèi)控缺陷進行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
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A.內(nèi)部控制評價的目的和責任主體
B.內(nèi)部控制評價的內(nèi)容和所依據(jù)的標準
C.內(nèi)部控制評價的程序和所采用的方法
D.被評估的內(nèi)部控制整體目標是否為有效的結(jié)論
A.流程負責人及管理層對于缺陷事實的認可
B.對于缺陷產(chǎn)生原因的判定
C.缺陷為公司共性的問題還是個別分公司獨有的問題
D.整改計劃的目標是針對缺陷產(chǎn)生的原因，而不是針對缺陷的表象
A.設(shè)計針對企業(yè)層面重要控制內(nèi)容的調(diào)查問卷，明確控制目標和要求
B.根據(jù)對現(xiàn)狀的了解，初步評價現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關(guān)部門溝通確認的缺陷，形成缺陷報告并提出整改建議
D.問責相關(guān)缺陷涉及人員
A.通過風險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告
A.風險識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風險管理
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。