多項選擇題企業(yè)層面內(nèi)部控制評價通常通過()三個步驟來了解和記錄企業(yè)層面控制的現(xiàn)狀。

A.設(shè)計針對企業(yè)層面重要控制內(nèi)容的調(diào)查問卷,明確控制目標(biāo)和要求
B.根據(jù)對現(xiàn)狀的了解,初步評價現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關(guān)部門溝通確認(rèn)的缺陷,形成缺陷報告并提出整改建議
D.問責(zé)相關(guān)缺陷涉及人員


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1.多項選擇題內(nèi)部控制評估工作包括以下哪幾個方面()

A.通過風(fēng)險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告

3.多項選擇題以下屬于標(biāo)準(zhǔn)法中銀行業(yè)務(wù)條線的是()

A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務(wù)
D.支付和清算

4.多項選擇題銀行的內(nèi)部損失數(shù)據(jù)必須綜合全面,涵蓋所有重要的業(yè)務(wù)活動,因此要做到()

A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關(guān)損失事件發(fā)生的驅(qū)動因素或緣由的描述性信息

5.多項選擇題一些國際活躍銀行希望采取標(biāo)準(zhǔn)法,采取這種計量方法的銀行應(yīng)具備足以勝任的操作風(fēng)險管理體系。因此,國際活躍銀行采用標(biāo)準(zhǔn)法還必須符合如下額外標(biāo)準(zhǔn)()

A.銀行的操作風(fēng)險管理體系必須對操作風(fēng)險管理部門進行明確的職責(zé)界定
B.作為銀行內(nèi)部操作風(fēng)險體系評估的一部分,銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關(guān)的操作風(fēng)險數(shù)據(jù),包括業(yè)務(wù)條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風(fēng)險管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風(fēng)險管理流程和評估體系必須接受驗證和定期的獨立檢查

最新試題

興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進行管理。

題型:多項選擇題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型:判斷題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。

題型:多項選擇題

控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本,對存在的關(guān)鍵控制進行測試,驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行,以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。

題型:判斷題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面()

題型:多項選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為()

題型:多項選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險()

題型:多項選擇題

“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

題型:判斷題

財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。

題型:判斷題

總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)()

題型:多項選擇題