A.通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍
B.對(duì)控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測(cè)試和評(píng)價(jià)
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
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A.建立和完善滿(mǎn)足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)價(jià)和披露
C.對(duì)識(shí)別的內(nèi)控缺陷進(jìn)行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過(guò)程
A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時(shí)歸檔
B.客戶(hù)領(lǐng)取吞沒(méi)卡未對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進(jìn)行必要修訂
D.部分理財(cái)協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章
A.戰(zhàn)略目標(biāo)
B.資產(chǎn)安全
C.經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
D.合規(guī)目標(biāo)
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷
A.設(shè)計(jì)缺陷
B.運(yùn)行缺陷
C.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
D.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
最新試題
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶(hù)有關(guān)身份信息。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
下列哪個(gè)屬于反洗錢(qián)行為的上游犯罪活動(dòng)（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。